募集要項
- 募集背景
- 政府が”国民の安定的な資産形成支援”を主要政策に掲げる中、「顧客の最善の利益に資する商品組成・販売・管理態勢」や「金融商品の品質管理（プロダクトガバナンス）」の強化が重要な経営課題となっています。こうした社会的要請を背景に、経営陣を交えたプロダクトガバナンス協議会の設置や、コンプライアンス部門内の組織（課）の新設など、態勢強化を進めています。
- 仕事内容
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■ 事業・サービス概要
大和証券グループは、ウェルスマネジメント部門、グローバル・マーケッツ& インベストメント・バンキング部門、アセットマネジメント部門など幅広い業務を有し、新規ビジネスにも積極的に参入しています。事業の拡大・複雑化に伴い、コンプライアンス人材の拡充・強化を図っています。
■ 業務内容
新設される本部ＣＯ課にて、主にマーケット部門を中心とした本部部署を対象に、各種ビジネス推進時の法令・諸規則等に係る相談対応、社会動向を踏まえたコンプライアンス指摘・指導・教育を担います。
1. 本部部室へのコンプライアンスに関する指摘及び指導・教育
2. 本部部室の営業責任者及び内部管理責任者へのコンプライアンス業務に関する実地指導・教育及びサポート
3. 本部部室からの業務執行に係る法令・規則面の相談・法的判断
4. 新制度及び新商品に係るコンプライアンス関連の規則改正に関する本部部室等との連絡及び指導
5. 内部管理責任者等からの報告チェック、法令・諸規程違反案件に関する調査 等
- 応募資格
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- 必須
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■ 必須要件
・証券プロダクト部門（エクイティ又はFICC）での業務経験
・証券プロダクト部門における企画業務や法令・諸規則対応業務、または金融機関における内部管理業務経験
・基本的なPCスキル（Word、Excel、PowerPoint）
・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須
- 歓迎
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・ビジネスレベルの英語力
・ITスキル（Python等）
・金財AML/CFTスタンダード・証券コース取得者
- 雇用形態
- 正社員
- 勤務地
- 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 グラントウキョウ ノースタワー
- 勤務時間
- ・8:40～17:10（休憩1時間）
- 年収・給与
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800万円～1300万円
応相談
- 待遇・福利厚生
- ・就業時間中禁煙
- 休日休暇
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・週休2日（土・日曜日）、祝日、年末年始（12/31～1/3）
・有給休暇17～23日（初年度は入社月に応じて決定）
