募集要項
- 募集背景
- 組織強化に伴う増員。
- 仕事内容
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コンプライアンス又は内部監査部門において、法令遵守体制および内部管理体制の維持・強化に向けた各種業務をご担当いただきます。証券会社のコンプライアンス部門や監査部門などで培われたご経験を活かし、業務の幅を広げていただくことを想定しています。
少数精鋭の組織であるため、一部の業務に限定されることなく、コンプライアンスであれば、社内規程の整備、営業考査、広告審査、当局対応など、内部監査であれば、当社の業務全般の監査に携わることができます。
将来的には、これまでの経験や知見を社内に還元し、コンプライアンス又は内部監査部門の中核を担っていただくことを期待しています。
＜業務詳細＞
・金融商品取引法、協会規則その他関係法令の改正対応
・社内規程、マニュアル、社内通達、各種書式の作成・改訂
・営業考査および営業活動に関するモニタリング
・広告審査、販売資料・顧客向け資料等の確認
・顧客情報の管理状況に関する点検・指導
・監督官庁、証券業協会等に対する各種届出・報告対応
・当局検査、内部監査、外部監査等への対応
・社内各部門から寄せられるコンプライアンス相談への対応
・内部管理体制に関する課題の抽出および改善提案
・その他、コンプライアンス・内部監査に付随する業務
※すべての業務経験をお持ちである必要はありません。これまでのご経験や得意分野を踏まえて、担当業務を決定します。
＜ポジションの魅力＞
・証券会社で培ったコンプライアンス・内部監査の経験を直接活かせます
・担当領域を限定せず、幅広い実務に携わることができます
・少数精鋭の組織で、これまでの知見や改善提案を業務運営に反映できます
・経営層や各部門との距離が近く、会社全体の内部管理体制づくりに関われます
・役職定年がなく、経験を重ねた後も中核人材として活躍できます
・転勤がないため、東京で腰を据えて長期的に働けます
・将来的には、部門運営や後進育成にも携わっていただくことを期待しています
- 応募資格
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- 必須
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・証券外務員一種資格をお持ちの方
・内部管理責任者資格をお持ちの方
・金融商品取引法、協会規則、証券業務に関する基本的な知識をお持ちの方
- 歓迎
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・証券会社におけるコンプライアンス部門または監査部門での実務経験をお持ちの方
・当局検査、内部監査、外部監査対応の経験をお持ちの方
・リテール証券、対面証券におけるコンプライアンス実務経験をお持ちの方
・内部管理責任者に準ずる業務経験をお持ちの方
・法令諸規則の改正対応、社内規程・マニュアル改訂の経験をお持ちの方
- 募集年齢(年齢制限理由)
- 40歳～52歳位まで （特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため）
- フィットする人物像
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・周囲からの助言や指摘を前向きに受け止められる方
・課題解決に向けて自ら行動できる方
・指示待ちではなく、自ら考え、優先順位をつけて業務を推進できる方
・関係部署と円滑に連携し、建設的なコミュニケーションが取れる方
・法令・諸規則に基づき、正確かつ堅実に業務を遂行できる方
- 雇用形態
- 正社員（試用期間3か月）
- 勤務地
- 東京都中央区
- 勤務時間
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8:30～17:00（実働7.5時間、休憩1時間）
※平均残業時間：月20時間程度
- 年収・給与
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500万円 ～700万円
月給：40万円～
※月給は、経験・能力・前職給与を考慮の上、当社規定により決定いたします。
昇給：年2回
残業代は別途全額支給
- 待遇・福利厚生
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・各種社会保険完備（健康保険、厚生年金、雇用保険、労災保険）
・通勤手当（全額支給）
・確定拠出年金制度
・資格取得支援制度
・受動喫煙防止措置：屋内全面禁煙
- 休日休暇
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＜年間休日120日以上＞
・完全週休2日制（土日）
・祝日
・年末年始休暇
・リフレッシュ休暇（連続5日間）
・年次有給休暇（入社半年経過後10日付与）
・慶弔休暇
・産前・産後休暇、育児休業（取得実績あり）
- 選考プロセス
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書類選考
面接3回
