募集要項
- 募集背景
- 事業拡大のため
- 仕事内容
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全国の企業や個人のみなさまに「金融」を有効にご活用していただくためにも、グループ各社と連携し新たなプロダクトや金融サービスを提供する「総合金融ソリューション企業」を目指しています。コンプライアンス又は内部監査部門において、法令遵守体制および内部管理体制の維持・強化に向けた各種業務をご担当いただきます。
証券会社のコンプライアンス部門や監査部門などで培われたご経験を活かし、業務の幅を広げていただくことを想定しています。
少数精鋭の組織であるため、一部の業務に限定されることなく、コンプライアンスであれば、社内規程の整備、営業考査、広告審査、当局対応など、内部監査であれば、当社の業務全般の監査に携わることができます。
将来的には、これまでの経験や知見を社内に還元し、コンプライアンス又は内部監査部門の中核を担っていただくことを期待しています。
＜業務詳細＞
・金融商品取引法、協会規則その他関係法令の改正対応
・社内規程、マニュアル、社内通達、各種書式の作成・改訂
・営業考査および営業活動に関するモニタリング
・広告審査、販売資料・顧客向け資料等の確認
・顧客情報の管理状況に関する点検・指導
・監督官庁、証券業協会等に対する各種届出・報告対応
・当局検査、内部監査、外部監査等への対応
・社内各部門から寄せられるコンプライアンス相談への対応
・内部管理体制に関する課題の抽出および改善提案
・その他、コンプライアンス・内部監査に付随する業務
※すべての業務経験をお持ちである必要はありません。これまでのご経験や得意分野を踏まえて、担当業務を決定します。
＜ポジションの魅力＞
・証券会社で培ったコンプライアンス・内部監査の経験を直接活かせます
・担当領域を限定せず、幅広い実務に携わることができます
・少数精鋭の組織で、これまでの知見や改善提案を業務運営に反映できます
・経営層や各部門との距離が近く、会社全体の内部管理体制づくりに関われます
・役職定年がなく、経験を重ねた後も中核人材として活躍できます
・転勤がないため、東京で腰を据えて長期的に働けます
・将来的には、部門運営や後進育成にも携わっていただくことを期待しています
＜業務内容（変更の範囲）＞
会社の定める業務
- 応募資格
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- 必須
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大学卒以上/経験者のみ募集
【必須】
・証券外務員一種資格をお持ちの方
・内部管理責任者資格をお持ちの方
・金融商品取引法、協会規則、証券業務に関する基本的な知識をお持ちの方
【歓迎】
・証券会社におけるコンプライアンス部門または監査部門での実務経験をお持ちの方
・当局検査、内部監査、外部監査対応の経験をお持ちの方
・リテール証券、対面証券におけるコンプライアンス実務経験をお持ちの方
・内部管理責任者に準ずる業務経験をお持ちの方
・法令諸規則の改正対応、社内規程・マニュアル改訂の経験をお持ちの方
【その他】
・周囲からの助言や指摘を前向きに受け止められる方
・課題解決に向けて自ら行動できる方
・指示待ちではなく、自ら考え、優先順位をつけて業務を推進できる方
・関係部署と円滑に連携し、建設的なコミュニケーションが取れる方
・法令・諸規則に基づき、正確かつ堅実に業務を遂行できる方
・証券会社での経験を活かし、即戦力として主体的に活躍したい方
- 雇用形態
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正社員（期間の定めなし）
試用期間：3か月 条件等の変更はありません。
- 勤務地
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東京都中央区新川
日比谷線・東西線「茅場町」4b出口徒歩7分／半蔵門線「水天宮前」2番出口徒歩9分／JR京葉線「八丁堀」B4出口徒歩8分
＜勤務地（変更の範囲）＞
転勤無し
- 勤務時間
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8:30 ～ 17:00(実働7時間30分/休憩60分)
残業：有
- 年収・給与
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想定年収：600万円～800万円
月収：40万円～50万円（経験・スキルを考慮のうえ、決定）
昇給：年2回 賞与：年2回
※掲載以外の労働条件等についての詳細は別途提示します。
※記載金額はあくまでも目安であり選考を通じて上下する可能性があります。
- 待遇・福利厚生
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各種社会保険完備(雇用・労災・健康・厚生年金)
正社員の方は、確定拠出年金あり。
通勤交通費全額支給
退職金制度無し
定年制（65歳）
再雇用制度あり
残業手当
【受動喫煙防止措置】館内禁煙
- 休日休暇
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完全週休2日制(土・日・祝日) 年間休日120日
リフレッシュ休暇連続5営業日、年末年始、有給休暇、慶弔休暇
- 選考プロセス
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書類選考→面接（2回～3回）→採用内定
