募集要項
- 仕事内容
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【業務内容】
■金融商品仲介業者の管理・監督に係るマネジメント
【具体的には】
〈金融商品仲介業者の内部管理態勢の構築並びに監督及び指導〉
■社内ルールの制定・改廃
■研修の実施
■苦情管理状況の把握／指導
■サンプリング調査／改善指導 など
〈リテール顧客の取引内容の審査及び指導〉
■投資勧誘に係る管理／指導
■適合性関係（高齢者、未成年、ランク外取引）の取引チェック／指導
■乗換取引（投信⇔投信、債券⇔債券）、短期売買のチェック／指導
■与信取引の審査（信用取引口座開設、建玉限度額増枠申請、預託不足管理）
■アテンション制度の運営（担当営業員面談／顧客面談の実施等） など
【キャリアパス】
■証券会社での内部管理業務10年以上
■証券会社での内部管理責任者業務5年以上
■証券外務員資格、内部管理責任者資格の資格保有者
【想定残業時間】
■1時間／１日程度
【部署の人員構成・雰囲気】
■約50名 30代から60代 比較的静かな雰囲気
- 応募資格
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- 必須
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【必須要件】
■証券会社での内部管理業務10年以上
■証券会社での内部管理責任者業務5年以上
■証券外務員資格、内部管理責任者資格の資格保有者
■上記業務のマネジメント経験がある方
- 雇用形態
- 契約社員
- 勤務地
- 東京都
- 年収・給与
- 700～1200万円
