募集要項
- 仕事内容
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同社が提供する金融商品の拡充およびサービス利用拡大に伴い、預かり資産（AUM）および証券口座開設数は継続的に増加しています。
これに伴い、口座開設や顧客管理に関する業務量も増加しており、体制強化のため口座および顧客管理業務に携わっていただける方を募集します。
本ポジションでは、証券口座開設や顧客情報管理といった日常的な実務を中心に、将来的にはAML／CFT（アンチ・マネーロンダリング／テロ資金供与対策）や不正防止対応など、金融機関に求められるリスク管理業務の強化と、口座管理業務の高度化の推進にも段階的に関わっていただきます。
【具体的には】
・証券口座開設および投資一任契約の申込みに伴う書類確認・審査業務
・書類不備があった際の顧客への連絡および是正対応
・顧客情報の確認（重複申込みの確認、なりすまし防止対応等）
・反社会的勢力チェック、適合性確認、継続的な顧客情報のモニタリング
・AML／CFTや外国PEPs等に関するスクリーニング業務
・口座数やAUM増加に伴う業務フローの見直しや、管理体制強化への参画
配属先情報：
証券業務部に所属し、チームで協力しながら業務を進めます。チーム体制で証券サービス全般の口座管理・顧客管理業務を広く担当しています。
入社後の研修制度やフォロー体制：
入社時研修やOJTを通じて業務を段階的に習得いただけます。加えて、資格取得支援制度（証券外務員資格取得支援など）も完備しており、スキルアップを継続的にサポートします。
入社後のキャリア：
バックオフィス業務における専門性を高めることができ、AML／CFT対応やリスク管理、業務改善プロジェクト等を経験し、将来的にはリーダーや管理職へのキャリアアップを目指せます。
身に付くスキル：
証券口座開設および顧客管理に関する実務スキル、AML／CFT・テロ資金供与対策の知識、反社会的勢力チェックや顧客情報モニタリングなどのリスク管理スキル、業務フロー構築・改善スキル、コンプライアンス強化に関する知識が身に付きます。
本ポジションの魅力ややりがい：
預かり資産増加に伴う証券サービスの成長環境下で、多様なリスク管理や業務プロセス改善、コンプライアンス強化に携われます。将来的には専門性を
- 応募資格
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- 必須
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【必須スキル・経験】
・証券会社・金融機関における顧客管理業務、口座管理業務の経験
・顧客管理業務、口座管理業務における業務フロー構築・改善の経験
・証券外務員二種資格
※未取得の場合は、入社後一定期間内での取得を前提とします
【歓迎するスキル・経験】
・関係当局が定めるガイドラインや指針等に基づいた口座開設・顧客管理業務への理解
・電話・メール等を通じた顧客対応業務の経験
（コールセンター、カスタマーサポート、バックオフィス対応等）
・チームリーダー、サブリーダーなど、少人数でもメンバーの取りまとめや育成に関わった経験
・チームや組織の成果を意識し、メンバーと協力しながら業務を推進した経験
・証券外務員一種資格
・内部管理責任者資格
【求める人物像】
・自ら課題意識を持ち、主体的に業務に取り組むことができる方
・日々の業務において、報告・連絡・相談を大切にし、社内およびチーム内で円滑なコミュニケーションを図ることができる方
・チームメンバーの意見や考えを適切にくみ取り、業務改善や実務に落とし込みながら行動に移せる方
・関係部署と良好な関係性を築き、立場の異なる相手とも適切なコミュニケーションを取りながら業務を進められる方
・FOLIOのMission・Vision・Value（https://corp.folio-sec.com/company/philosophy/）にご共感頂ける方
- 雇用形態
- 正社員
- 勤務地
- 東京都
- 年収・給与
- 400～700万円
