募集要項

仕事内容: 内部管理統括責任者として、当社の内部管理体制の整備、維持、および改善に関する業務を統括していただきます。
少数精鋭の組織のため、全体の管理だけでなく、重要な審査の最終判断や報告書の作成など、コアな実務には自ら手を動かして携わっていただく環境です。

・内部管理体制の整備・統括
　　金融商品取引法や各種関連法令に基づく内部管理体制の整備
　　内部管理に関する重要事項の取締役会への報告や提案

・規制当局・自主規制機関との折衝・窓口業務
　　金融庁、証券取引等監視委員会、財務局、日本証券業協会等との窓口業務
　　当局によるモニタリングや検査への対応、報告書の作成
　　システム障害や事務トラブル発生時における、速やかな当局への報告・対応実務

・営業部門やシステム部門に対するリーガルチェック・監督
　　新規取扱銘柄や新しい業務プロセスにおける法令遵守状況の審査・承認
　　フロント組織から独立した立場での業務チェックやアドバイス

・社内規程の策定・改廃の監修
　　法令改正やビジネスモデルの変更に伴う、各種内部管理規程のアップデートの監修

応募資格

必須: ・証券会社、PTS運営会社において、「内部管理統括責任者」または「コンプライアンス部長」の経験をお持ちの方
・規制当局による検査対応、および自主規制機関との折衝実務の経験を有する方

歓迎: ・証券会社、金融商品取引所、PTS等における新規ライセンス（登録・認可）の申請実務、またはプロジェクトの経験
・規制当局（金融庁等）または自主規制機関における就業経験
・大手証券会社等におけるコンプライアンス部門のマネジメント経験

フィットする人物像: ・客観的な視点と、冷静な判断力をお持ちの方
・経営陣や当局に対して、円滑かつ適切なコミュニケーションができる方
・責任感を持って、コンプライアンス組織を統括できる方

選考プロセス: 一次面接（Web）→二次面接（Web）→性格診断（10分）→最終面接（対面）→内定
※面接回数は状況に応じて変動いたします。事前にカジュアル面談も可能です。

会社概要