募集要項
- 募集背景
- 増員
- 仕事内容
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【就業先】
同社へ入社・雇用となった後、tsumiki証券社にて就業いただくポジションとなります。
【職務内容】
コンプライアンス部長として、法令遵守体制の構築及び運用を統括し、既存及び新規サービスに係る適法性確認・当局対応・社内規程の整備/管理及び人材育成を主導し、事業の健全性とお客様からの信頼確保に貢献頂きます。
【具体的な業務】
■法令・規制対応の統括
└金融商品取引法、犯収法等の改正動向の把握
└新サービス・新機能に対する法令適合性の確認
└当局対応・検査対応の総括
■広告・顧客向け資料の審査体制の構築・高度化
└Web広告、LP、DM、セミナー資料、交付書面等の表現審査及び運用管理
■社内規程・内部統制の整備・改善
└規程・マニュアル類の改訂方針
└実務に即したルール整備
└内部統制の観点からの改善推進
■人材育成・組織マネジメント
└コンプライアンス部メンバー（部下3名）の育成、研修企画、運営
■リスク・不正対策の統括
└AML/CFT、反社排除、不正取引防止等に関する体制整備および運用管理
└インシデント発生時の判断指示
■会議体・経営層との連携
└各種委員会の事務局運営
└経営層への報告・提言
└行政機関への報告・届出書類の管理
【募集背景】
2018年のサービス開始以来、ご利用頂くお客様は増加の一途です。（2026年1月現在 16万口座以上・預かり資産残高500億円以上）
今後の利用者拡大と新サービス展開に向け、これまでの経験を生かし即戦力として活躍いただける方をお迎えしたいと考えています。
- 応募資格
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- 必須
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■証券会社・銀行・信託銀行・アセットマネジメント会社でのコンプライアンス部門における管理職経験5年以上
※投資顧問会社での経験は除く
■内部管理責任者資格
- 歓迎
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■証券会社における支店長またはそれに準ずる管理職経験
■証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
■当局対応・検査対応の主担当または統括経験
■AML/CFT、広告審査、内部統制分野における専門性
■新サービス立ち上げや業務設計にコンプライアンスの立場で関与した経験
- フィットする人物像
- 応募資格をご覧下さい
- 雇用形態
- 正社員
- 勤務地
- 東京都
- 勤務時間
- 10:00～18:45
- 年収・給与
- 1009万円～1687万円
- 休日休暇
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完全週休二日（土日） ・連続休暇：年2回 合計24日間
・年次有給休暇、連続休暇制度、産前産後休暇、育児休暇、その他特別休暇（有給・無給）など
・入社日から有給休暇 10日付与
