募集要項
- 募集背景
- 業績好調により、コンプラインス体制強化のため【複数名の募集となります】
- 仕事内容
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営業活動の監視・点検に関する業務営業活動の監視・点検に関する業務
・顧客口座・顧客資金管理に関する業務
・事務管理に関する業務
・顧客口座・顧客資金管理に関する業務
・事務管理に関する業務
下記、1、2の業務をこれまでのご経験と適正により、
1．フロント・コンプライアンス
法令対応 法律、監督指針、ガイドライン等の制定・変更等時の、法令等内容分
社内対策検討、社内規定等整備・周知
会議体運営 社長定例会議、コンプライアンス委員会の主催、運営
業務マニュアル整備 、コンプライアンスマニュアルの制定整備
研修 社内、金融商品仲介業者向けの研修資料の整備、研修実施、受講管理
広告審査 社内、金融商品仲介業者からの広告審査
フリーダイヤル対応 コンプライアンスホットラインにかかる照会電話への対応
信用口座等社内審査対応 信用口座や高齢顧客等申請の受付、回付、結果報告
モニタリング 二線としての社内外のコンプライアンスモニタリングの計画、実施、集計、報告
係数把握、集計 コンプライアンス指標に係るデータ集計、加工、報告作成
口座開設関連事務 口座開設に係る書類等の審査
2 IFAコンプライアンス：IFA管理
モニタリング業務
・モニタリングの最良方法の企画、データ抽出、モニタリング実施
・モニタリング結果の集計、分析
・改善、指導（IFAおよび管理責任者への直接注意・指導）
・顧客面談（証券コンプラ部門として顧客に直接面談（主に電話））
研修業務
・IFAの定期研修（WEB研修含む）の企画、運営、実施モニタリング等
・監査結果に基づく指導、研修（WEB・訪問）
・個別研修（対新入IFA等）の研修資料アップデイト、研修の実施（訪問、WEB）
各種申請の審査業務
・高齢者取引、乗換取引、信用開設、代理人制度等の申請に係る審査
- 応募資格
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- 必須
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【MUST】
◆証券会社にて、上記、1、または、2の業務内容のいずれかのご経験のある方。
・内部管理責任者資格をお持ちの方
・1種証券外務員資格
- 募集年齢(年齢制限理由)
- 30～49歳まで （特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため）
- 雇用形態
- 正社員
- ポジション・役割
- 課長職候補以上
- 勤務地
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東京本社【中央区】
＊将来的に転勤の可能性はあります。
- 勤務時間
- 8：30～17：00 休憩：60分
- 年収・給与
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入社初年度想定年収：600～ 800万円ぐらい。
賞与年2回あり：昨年度実績：3.0カ月分/年
- 待遇・福利厚生
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東証スタンダードグループにて
福利厚生は充実しております。
- 休日休暇
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完全週休2日制度【土日祝日】
年間休日：120日以上
