コンプライアンス・監査
本部コンプライアンス （地銀系証券／CGS5）
の転職・求人情報はすでに掲載終了しております。（掲載期間11月13日～11月26日）
※ 掲載時の募集要項はページ下部よりご確認いただけます。
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掲載時の募集要項（掲載期間：2024/11/13 ～ 2024/11/26）
コンプライアンス・監査
本部コンプライアンス （地銀系証券／CGS5）
募集要項
仕事内容
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営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等
【具体的な業務内容】
・投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等）
・適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等）
・社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等）
・その他証券コンプライアンス実務全般
応募資格
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- 必須
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【必須要件】
・証券会社、又は、銀行でのコンプライアンス部門、法務部門での業務経験が最低3年以上
雇用形態
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【雇用形態】正社員雇用
※ 銀行採用後、証券子会社に出向
勤務地
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東京都中央区
勤務時間
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【所定労働時間】7時間40分（休憩60分）
【想定残業時間】月平均20時間程度
年収・給与
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【想定年収】500万～1000万（賞与を含む）
【月給のゾーン】27～61万円
【退職金制度】有
休日休暇
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【年間休日】122日
【有給】入社当日より初年度14日の月割
会社概要
社名
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非公開
事業内容・会社の特長
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大手地銀 (首都圏)
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