【大手オンライン証券】IFA営業考査（コンプライアンス） / 年収～1,300万円の転職・求人情報 30180142

募集要項

仕事内容: IFA営業考査業務
【主な業務内容】
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】
営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

応募資格

必須: 【求める学歴】
不問

【求める経験】
【必須経験・能力】
証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験

歓迎: 【歓迎経験・能力】
・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験
・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験
・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験

雇用形態: 正社員
試用期間：試用期間あり（3ヶ月） ※試用期間中の雇用形態および処遇の変更はありません。

勤務地: 東京都

勤務時間: 8:40 ～ 17:00 （7時間20分）

※部署によってはシフト制を導入しています。
※役割によっては企画業務型裁量労働制が適応されます。（みなし労働時間：7時間20分／日）
※業務の都合上、時間外労働が発生することがあります。
※休憩時間：11：00～15：00の間で1時間

年収・給与: 年収 4,500,000 円－ 13,000,000円

＜スタッフ～リーダー＞
月給：300,000円～545,000円（固定時間外手当含む）
※月30時間分、61,000円（30万円の場合）～111,000円（54万5千円の場合）を支給（超えた場合は別途支給）
＜マネージャー＞
月給：580,000円～860,000円
※マネージャー職以上は企画業務型裁量労働制を適応
※業績により賞与を年2回支給（上記想定年収に含む）
※想定年収はあくまでも目安

待遇・福利厚生: ■通勤交通費（全額支給）
■賞与/年2回（6月、12月）※会社実績等による
■ストックオプション制度
■保険/雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険、退職金
■教育研修/入社時研修、階層別研修、その他業務知識習得研修など
■社内表彰制度
■資格取得サポート
■同好会制度
■英語力支援制度（TOEIC IPテスト受験制度等）
■カフェテリア（社員は無料で3食利用可）

※TOEICスコア未保有の方は、入社後TOEICスコアを取得いただきます

休日休暇: 週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇、有給休暇（10～20日）、慶弔休暇
※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり

会社概要

社名: 非公開

事業内容・会社の特長: 同社は、EC、FinTech、デジタルコンテンツ、通信など、70 を超えるサービスを展開するグループのインターネット証券会社です。対面営業の証券会社とは異なり、国内外の株式、投資信託、FXなど、様々な金融商品取引を「インターネット」を通じて個人のみなさまに提供しています。また、個人の長期的な資産づくりをサポートするため、NISA（少額投資非課税制度）、iDeCo（個人型確定拠出年金）、FinTech技術を活用したロボアドバイザー（投資一任型運用など）などのサービス提供や、独立系ファイナンシャルアドバイザーIFA（金融商品仲介業者）との連携などを積極的に進めています。

同社は、1999年に日本初のオンライン専業証券としてサービスを開始しました。2023年4月には総合口座数900万口座超、預り資産残高は20兆円超と成長を続けています。独自に開発したパソコン向け最先端株式トレーディングツール「MARKETSPEED II」や、スマートフォンアプリ「iSPEED」シリーズなど、常にお客様の立場に立った革新的なサービスを通じて、個人投資家の資産形成の実現と最良の取引環境の提供に努めています。また、グループの強味を活かし、「カード」クレジット決済・オンライン電子マネー「キャッシュ」決済での投信積立、「ポイント」で投資信託や国内外株式の購入、銀行との口座連携サービス「マネーブリッジ」の実現など、業界を先駆けたサービスを常に提供しています。

「資産づくりをイノベーションする」をMissionに、これからも、「資産づくりの伴走者」として、個人のために、投資・資産形成を「非日常」から「日常」へと変えていきます。

設立: 1999年（平成11年）3月24日

資本金: 19,495百万円

従業員数: 598名

【大手オンライン証券】IFA営業考査（コンプライアンス） / 年収～1,300万円 の転職・求人情報はすでに掲載終了しております。（掲載期間11月8日～11月21日）

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