募集要項
- 仕事内容
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IFA営業考査業務【主な業務内容】
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA(金融商品仲介業者)の営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング)
・IFA(金融商品仲介業者)の検査・教育・研修(臨店検査、教育研修)
・対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応(あっせん、訴訟対応等)
・IFAコンプライアンスに係る企画立案(制度・規定・システム等を含む)
を担当いただきます。
【具体的な業務内容例】
営業考査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA(金融商品仲介業者)の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA(金融商品仲介業者)の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA(金融商品仲介業者)へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。
- 応募資格
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- 必須
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【求める学歴】
不問
【求める経験】
【必須経験・能力】
証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験
- 歓迎
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【歓迎経験・能力】
・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験
・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験
・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験
- 雇用形態
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正社員
試用期間:試用期間あり(3ヶ月) ※試用期間中の雇用形態および処遇の変更はありません。
- 勤務地
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東京都
- 勤務時間
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8:40 ~ 17:00 (7時間20分)
※部署によってはシフト制を導入しています。
※役割によっては企画業務型裁量労働制が適応されます。(みなし労働時間:7時間20分/日)
※業務の都合上、時間外労働が発生することがあります。
※休憩時間:11:00~15:00の間で1時間
- 年収・給与
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年収 4,500,000 円 - 13,000,000円
<スタッフ~リーダー>
月給:300,000円~545,000円(固定時間外手当含む)
※月30時間分、61,000円(30万円の場合)~111,000円(54万5千円の場合)を支給(超えた場合は別途支給)
<マネージャー>
月給:580,000円~860,000円
※マネージャー職以上は企画業務型裁量労働制を適応
※業績により賞与を年2回支給(上記想定年収に含む)
※想定年収はあくまでも目安
- 待遇・福利厚生
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■通勤交通費(全額支給)
■賞与/年2回(6月、12月)※会社実績等による
■ストックオプション制度
■保険/雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険、退職金
■教育研修/入社時研修、階層別研修、その他業務知識習得研修など
■社内表彰制度
■資格取得サポート
■同好会制度
■英語力支援制度(TOEIC IPテスト受験制度 等)
■カフェテリア(社員は無料で3食利用可)
※TOEICスコア未保有の方は、入社後TOEICスコアを取得いただきます
- 休日休暇
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週休2日制(土日)、祝日、年末年始休暇、有給休暇(10~20日)、慶弔休暇
※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり