プライベートバンキング最大手のコンプライアンスオフィサー（ジュニア～ミッドレベル）の転職・求人情報 7258975

募集要項

仕事内容: 求人先はメガバンクグループの１００％子会社で、日本におけるプラーベト・バンキングの最大手です。
1）営業店関連コンプライアンス業務
・チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般（大株主ブロックトレード等のエクイティソリューション関連業務含む）
・営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
・営業店内部管理者への監督上の助言・指導
・口座開設対象の審査および承認
・顧客からの苦情への対応サポート
・インサイダー取引調査・モニタリング
・法令等違反事案の調査および対応
・過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
・法令等改正への対応策の立案策定
・社内コンプライアンス関連通達類（コンプライアンス・マニュアル含む）の作成・改訂

2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
・取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
・ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
・不当要求防止関連業務

3）他のコンプライアンス・チームのサポート等

応募資格

必須: ・コンプライアンス業務の経験
・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する基礎的な理解があること
・個人顧客/リテール業務を主体とする証券会社での証券業務経験3年程度以上
・法律事務所で証券会社を担当したことがあるパラリーガル経験者歓迎
・ Word & Excel等のPCスキル
・卓越したコミュニケーション能力
・社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方
・日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること）
・英語力不問（あればなお可）
・男女不問
・大卒以上

歓迎: ・コンプライアンス業務の経験
・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する基礎的な理解があること
・個人顧客/リテール業務を主体とする証券会社での証券業務経験3年程度以上
・法律事務所で証券会社を担当したことがあるパラリーガル経験者歓迎

待遇・福利厚生: ・社会保険完備：健康保険　厚生年金　雇用保険　労災保険
・通勤手当　住宅手当　家族手当　残業手当
・退職金制度、会員制福利厚生サービスなど

事業内容・会社の特長: *事業内容
富裕層やミドルマーケット法人を対象としたプライベート・バンキングサービス

*企業の特長
・トップメガバンクグループの１００％子会社
・日本におけるプラーベト・バンキングの最大手
・業界トップクラスのファイナンシャル・アドバイザーを擁し、プライベート・バンキング業務における高い専門性、
　最先端を誇る商品開発力、そして厳格なコンプライアンス体制を誇る
・２０１３年５月英国金融誌「ユーロマネー」の２０１３年プライベート・バンキング調査において、
「ベスト・プライベート・バンク」（日本部門）を受賞した。