募集要項
- 募集背景
- 増員
- 仕事内容
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1）営業店関連コンプライアンス業務
シニア・コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般
• 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導
• 営業店マネージャーへの監督上の助言・指導
• 口座開設対象の審査および承認
• 仕組商品の取引に係る顧客適合性精査および承認
• 顧客からの苦情への対応サポート
• 法令等違反事案の調査および対応
• 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告
• 法令等改正への対応策の立案策定
• 社内コンプライアンス関連通達類の作成・改訂
• 各種コンプライアンス関連トレーニングの企画・実施
2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
• 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務
• 不当要求防止関連業務
3）従業員口座および従業員取引管理関連業務
4）他のコンプライアンス・オフィサーのコンプライアンス関連業務のサポート等
- 応募資格
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- 必須
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【必須となる経験・スキル】
• 日本の証券関連法制等について十分な理解があること
• 証券会社において5年～8年程度（うち内部管理業務5年程度）の経験
• 内部管理責任者資格保有者
• Word & Excel等のPCスキル
• 卓越したコミュニケーション能力
• プレゼンテーション能力
• 社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方
• 英語（読み書き：あればなお可）
•大卒以上
- 歓迎
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• 日本の証券関連法制等についての十分な知識・理解
• 証券会社において5年～8年程度（うち内部管理業務5年程度）の経験
• 内部管理責任者資格保有者
- 募集年齢(年齢制限理由)
- ２５歳～３９歳 （特定年齢層の特定職種の労働者が相当程度少ないため）
- フィットする人物像
- 前向きで協調性のある方
- 雇用形態
- 正社員
- ポジション・役割
- コンプライアンス・オフィサー
- 勤務地
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東京都千代田区
- 勤務時間
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０9：00～１7：15
- 年収・給与
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・年収：５００万円～８５０万円
・給与形態：月給制
- 待遇・福利厚生
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・社会保険：健康保険 厚生年金 雇用保険 労災保険
・諸手当： 通勤手当 住宅手当 家族手当 残業手当
- 休日休暇
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・休日：完全週休二日制 土日・祝祭日
・休暇：慶弔休暇 年末年始 有給休暇
