コンプライアンス・オフィサー// Compliance Officer (RW) 金融企業の転職・求人情報 10601500

募集要項

募集背景: ファイナンシャルプランニング業務、金融商品の販売代理を行う企業にて、コンプライアンス・オフィサーの求人がございます。コンプライアンスチェックやコンプライアンス関連サポート業務等をご担当いただきます。

仕事内容: ファイナンシャルプランニング業務、金融商品の販売代理を行う企業にて、コンプライアンス・オフィサーの求人がございます。
職務内容:

* コンプライアンスの観点からの経営・ビジネスに対する助言及びサポート
* コンプライアンス・プログラムの運営・管理
* 当局等届出・報告及び当局との連絡業務
* コンプライアンス研修の実施
* 内部監査
* コンプライアンス・チェック（ドキュメントチェック）
* その他部署関連業務全般

応募要件:

* 金融機関（証券会社もしくはアセットマネジメント）での業務のご経験3年以上
* 投資信託、ETF等の有価証券及びこれに係る金融商品取引法等の法令に係る知識をお持ちの方
* 法務系バックグラウンド（司法試験受験、社内弁護士、パラリーガル、事業会社法務勤務、法学部卒など法律全般に関する知識）をお持ちの方
* 上記いずれかに該当する方
* コンプライアンス部、法務部、内部監査、リスク管理のご経験者歓迎
* Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスのご経験者歓迎
* ビジネスレベルの英語力歓迎

応募資格

事業内容・会社の特長: お客様のニーズに合ったファイナンシャルプランニング業務、金融商品の販売代理を行う企業。近年設立されたばかりの若い企業ですがプランニング力には定評があり、クライアント数は年々増えております。社員の士気も非常に高く、エネルギッシュな雰囲気のある企業です。"

キーワード:

financial services, financial planning, legal, compliance, internal audit, fintech

1389320/001